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北京报道,中国证监会新闻发言人常德鹏11月10日表示,证监会对3起案件作出行政处罚。其中,广州穗富投资管理有限公司(简称穗富投资)为深圳市中国农业大学科技股份有限公司(简称国农科技)拟非公开发行股票的保荐人,后任穗富投资董事长兼投资总监。向军、股东周凌松是国农科技拟非公开发行股票的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期,易祥军、周凌松做出投资决策,以穗富投资为投资顾问,购买了“金鹰基金-光大银行-金鹰穗富六号资产管理计划”等4个资管计划账户《国民农业科技》,利润总额约333.4万元。穗富投资的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定。根据《证券法》第202条,中国证监会决定没收穗富投资违法所得约333.4万元,并处罚款约333.4万元。对直接负责的主管人员易向军、周凌松处以10万元罚款。但广东珠海博源投资有限公司(原东莞方达再生资源实业有限公司,简称博源投资)在2011-2013年年度报告和2012年半年度报告中均未如实披露。至2014年公司实际控制人及股改业绩承诺的履行情况。同时,博源投资伪造银行承兑汇票,进行虚假交易,导致上述报告中的财务数据占比较大。错误的。上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十八条的规定。根据《证券法》第一百九十三条的规定,2017年6月29日,中国证监会依法承担了本案除实际控制人李晓明以外的其他责任。受到行政处罚。实际控制人李晓明责令公司从事上述违法行为,构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。由于《行政处罚预通知书》和《市场禁售预通知书》无法通过其他方式送达李晓明,证监会分别对李晓明进行了处理。中国证监会依法履行公告送达程序后,决定对李晓明给予警告,处以60万元罚款,并对其实行证券市场终身禁入。此外,中国高科集团股份有限公司(以下简称中国高科)2012年年报未披露与武汉天心置业有限公司、武汉天赐商业发展有限公司的重大关联交易。有限公司根据需要。上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十八条的规定。根据《证券法》第一百九十三条的规定,2017年5月5日,中国证监会依法对本案除独立董事潘国华以外的其他责任主体提起诉讼。给予行政处罚。独立董事潘国华在中国高科2012年年度报告上签字,是中国高科信息披露违法行为的另一直接责任人。由于《行政处罚预通知书》无法通过其他方式送达潘国华,中国证监会将对潘国华另行处理。中国证监会依法履行公告送达程序后,决定对潘国华给予警告,并处以罚款。罚款3万元。常德鹏表示,上述行为违反证券期货法律法规,扰乱市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将继续贯彻依法全面从严监管理念,坚决纠正各类扰乱资本市场秩序的违法违规行为,引导资本市场回归“初心” ,为实体经济注入活力。

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